观韬科技观察 | 科技成果转化专题（五）：科技成果保密合规及判例浅析

作者：马正东

一、科技成果保密的概念

随着全球科技竞争的加剧，科技成果的保密合规已成为保护国家安全、维护知识产权以及促进经济发展的重要措施。科技成果保密不仅涉及国家机密和企业秘密，也关乎科研人员的创造性与知识产权的安全。在不断发展变化的科技环境中，如何有效管理和保护科技成果的保密信息已成为行业和政府亟待解决的重要问题。

科技成果保密的概念可以从几个方面理解。首先，应当优先明确科技成果的定义与范围，这样才能从根本上界定是否属于受相关法律保护的对象。在2004年颁布以及2020年修正的《最高人民法院关于审理技术合同纠纷案件适用法律若干问题的解释》中的第一条，均规定“科技成果是指利用科学技术知识、信息和经验作出的涉及产品、工艺、材料及其改进等的技术方案，包括专利、专利申请、技术秘密、计算机软件、集成电路布图设计、植物新品种等”。而技术秘密，是指“不为公众所知悉、具有商业价值并经权利人采取相应保密措施的技术信息”。在2015年，科学技术部与国家保密局，为保障国家科学技术秘密安全，促进科学技术事业发展，根据《中华人民共和国保守国家秘密法 》《中华人民共和国科学技术进步法 》和《中华人民共和国保守国家秘密法实施条例 》，对1995年出台的《科学技术保密规定》进行了修订。新的《科学技术保密规定》进一步对国家科学技术秘密的内涵进行了定义，即“科学技术规划、计划、项目及成果中，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉的事项”。在这一背景下，科技成果保密的界定在实际案例中有重要意义。

例如在湖南中大冶金设计有限公司、新疆其亚铝电有限公司著作权权属、侵权纠纷、其他科技成果权纠纷一案中，法院总结该案争议焦点为其亚公司的行为是否构成对中大公司著作权及其他科技成果权的侵害。在认定是否侵犯技术成果权的问题上，法院经审查，中大公司主张的技术秘密，为专利公开之外不为公众知悉的技术信息，包括与涉案铝合金项目相关的设计资料、图纸、工艺流程、优化技术等技术资料，亦有设计人员的经验、知识和技巧，例如，电解槽结构、电解车间系列母线修改、槽周围母线等。上述内容，可能涉及专利技术、当事人设定的技术秘密，也可能仅仅是现有技术。因此一、二审法院均认定中大公司所主张的技术成果权范围不明确。另外在该案中，中大公司仅仅在案涉合同中简单约定了保密条款，而没有更近一明确的保密对象范围，未满足采取了足够的保密措施，因此法院最终认定中大公司的主张缺乏证据。

另一方面，对技术成果的界定除了在实体审判环节有重要意义，还在程序上有重要指导意义。通过对技术成果的明确，可以更好的明确案由及相应的法院管辖问题。例如在博湖县宏昌食品工贸有限公司、新疆点点星光检测技术有限公司服务合同纠纷民事管辖案件中，法院引用《最高人民法院关于审理技术合同纠纷案件适用法律若干问题的解释》中关于技术成果和特定技术问题的界定，并对比该案案涉合同中约定条款，最终认定该案的案涉合同虽然名为《技术服务合同》，但是实质是新疆点点星光检测技术有限公司提供协助验收服务，博湖县宏昌食品工贸有限公司支付服务费的服务合同，故本案案由为服务合同纠纷，而非知识产权与竞争纠纷项下的技术服务合同纠纷，最终新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市中级人民法院作出了变更该案管辖的裁定。

综上所述，科技成果保密的界定对于实体法和程序法均具有重要的意义。二科技成果保密合规不仅是一个法律和管理问题，更是一个关乎国家安全和企业发展的战略问题，若泄露可能导致技术失控，造成不可逆转的经济损失与战略失败。随着信息技术的迅速发展，科研活动的数字化和网络化趋势导致保密管理的复杂性加剧。

二、科技成果保密合规面临的挑战

在信息化背景下，科技成果的保密合规面临着许多新的挑战和薄弱环节。随着信息技术的迅猛发展，数据的获取和传播变得更加便捷，科技保密的范围和复杂性也随之增加。对于高校和企业而言，科技保密的对象不断扩大，涉密主体日趋多元化，给保密管理带来了极大的难度。在这种情况下，科技保密管理亟需调整和优化，以应对日益复杂的环境。

首先，现有的保密管理体系在适应技术快速发展的能力方面显得力不从心。随着云计算和大数据的普及，传统的保密手段已难以满足新兴的数据安全需求，例如，保密技术手段滞后于科技发展的步伐，导致技术资料的管理分散，缺乏统一、规范的管理平台和技术手段。在这个信息时代，密级确定和定密工作成为保密工作的难点，尤其是在众多新技术的影响下，保密审查时常出现失误，无法有效判断科研成果是否涉密。

其次，科技成果的安全隐患还体现在涉密人员流动性增加、保密意识淡薄等方面。当前，保密工作与业务的衔接并不紧密，缺乏统一的科技保密管理与审查机制，这种脱节导致在日常工作中，对保密工作的重视程度不够。例如，很多单位对员工的出入口管理把关不足，缺乏对曾涉密员工离职后的履历背景调查。这无疑加大了科技成果外泄的风险，尤其是在快速变化的科技环境下，失泄密的隐患更加明显。

最后，保密教育和培训的缺失也进一步加剧了这一状况。当前，保密教育的针对性不强，缺乏系统的、专业的培训方案。这使得相关人员对科技保密的重视程度不高，尤其是在科研团队中，学生和年轻科研人员的保密意识普遍较低，容易造成不必要的泄密风险。在维护国家安全和科技竞争力日益重要的今天，加强对科技保密的培训和教育已显得尤为重要。

综上所述，在信息化的背景下，科技成果保密管理亟待克服上述薄弱环节，以提升整体的保密管理水平。为此，需要建立更加系统化和科学化的管理机制，通过技术和人力资源的有效整合，全面提升科技成果保护的能力与效益。

三、优化科技成果保密合规的创新路径

（一） 健全保密管理制度并完善法律支持

随着科技成果数量的不断增加，确保其保密性成为各类科研单位和企业至关重要的任务。健全的保密管理制度不仅可以有效防范机密信息的泄露风险，还能显著提高科技成果转化和利用的效率。因此，建立一套科学、规范的保密管理体系尤为必要。这一体系应当围绕以下几个方面进行构建。

首先，必须明确保密责任主体。相关单位应根据各自的实际情况，设立专门的保密管理机构并配备专业人员，确保保密工作能够得到有效执行和落实。根据政策要求，保密责任应该分层次、分层级明确，以便形成一个完整的责任链条，真正做到“业务工作谁主管，保密工作谁负责”。

其次，保密范围和标准的确立极为重要。根据《科学技术保密规定》，国家科学技术秘密的密级分为绝密、机密和秘密三级，国家科学技术秘密密级应当根据泄露后可能对国家安全和利益造成的损害程度确定。因此应严格界定科技秘密的范围，完善定密标准和程序，减少不必要的科技秘密，提高定密质量，各单位需建立透明的保密审查和定密制度，以保证科技秘密的选择和管理具备科学依据和规范流程。参考实践案例，在河北省保定天物电力研究所与保定市徐水区工业和信息化局信息电讯行政管理一案中，法院认为根据《科学技术保密规定》，河北省保定天物电力研究所应当先行确认其申报的科学技术秘密事项的密级。因此在未确定申请项目是否属于国家秘密的情况下，要求保定市徐水区工业和信息化局将相关技术报告资料逐级上报至国家科技保密办公室作出全面评价，不符合上述法律规定。

通过上述机制的完善，科研单位能够在保证信息安全的前提下，合理利用和共享相关数据，促进科技成果的快速转化。最后，制定相关法规政策，建立健全科技保密的法律治理体系，将为保密技术的应用提供重要的法律支持。通过国际合作与学习，可以借鉴其他国家在科技成果保密方面的成功经验，形成具备适应性的保密法律框架和标准，以应对不断变化的科技环境。在此基础上，推动科技保密管理的创新和改进，才能为国家的科技进步与经济发展保驾护航。

（二）强化保密合规意识

在现代科技发展的背景下，强化保密意识已成为科技成果保护不可或缺的环节。保密意识的增强不仅关系到科研单位和企业的信息安全，也直接影响到国家的安全和利益。研究表明，科技工作者的保密意识和执行能力是防范技术泄密的关键因素之一。因此，提升全员保密意识是科技保密管理的重要任务之一。

首先，强化保密意识需要从组织内部的制度建设入手。科研机构和企业应制定明确的保密规定，并通过定期培训提升员工的保密意识，使其正确理解保密工作的重要性。根据相关研究，落实保密工作与员工的绩效考核紧密结合，能够有效提高员工对保密工作的重视程度，从而在潜移默化中提升整体的保密水平。

其次，营造良好的保密文化也很重要。企业和科研单位应通过宣传教育，普及保密法律法规，强化全员的保密责任，以形成良好的保密氛围。此外，强化保密意识还意味着要注重科技人员对外交流时的信息管控，严格限制可能泄露科技秘密的行为。为了实现这些目标，研究指出，建立常态化的保密培训制度与定期的保密检查机制至关重要，只有这样才能在长期中保持高水平的保密意识和执行力。

（三）提升保密技术水平

在科技迅猛发展的当今，保密技术水平的提升显得尤为重要。尤其在科研领域，保密技术不仅关乎国家安全和经济利益，更直接影响到科研成果的转化及应用。为此，亟需引入先进的技术手段，全面提升保密管理能力。

利用信息技术和人工智能系统可以显著提高保密管理的效率和准确性。通过引入人工智能技术，机构可以对涉及国家秘密的信息进行智能化的定密和解密，从而避免人为判断的随意性，提高判断的科学性与准确性。这种变革在信息化背景下，不仅优化了保密流程，也提高了整体保密管理的效率，使得信息安全和共享能够更好地结合，促进科研单位之间的有效合作。

通过建立完善科学的保密制度，并在不同环节嵌入相应的技术手段支撑。例如，可以通过技术手段明确划分不同职能人员对技术数据的访问权限，通过不同层级的设定可以更好的防止关键技术成果泄密。还可以利用数据水印技术，在技术成果泄密后，能够更好的确权，并通过这一技术手段进行数据溯源。

四、总结

综上所述，科技成果保密工作目前面临诸多挑战。因此应当明确界定科技成果定义，明确保护的范围，同时提升保密技术水平，通过引入先进技术、建立完善制度及推进法律支持，从而有效保护创新成果，促进国家在科技领域的可持续发展。