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2023·03·02
观韬解读 | 《私募投资基金登记备案办法》解读系列(三):私募基金募集阶段规范指引
观韬解读 | 《私募投资基金登记备案办法》解读系列(三):私募基金募集阶段规范指引观韬解读 | 《私募投资基金登记备案办法》解读系列(三):私募基金募集阶段规范指引作者:白璐 李一璇 前言:为规范私募投资基金业务、保障投资者的合法权益,继2022年底发布《私募投资基金登记备案办法(征求意见稿)》(“《办法》(征求意见稿)”)后,中国证券投资基金业协会(“协会”)经向社会公开征求意见,于2023年2月24日正式发布了《私募投资基金登记备案办法》(“《办法》”)及配套指引。《办法》自2023年5月1日起...
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2023·03·01
观韬解读 | 《私募投资基金登记备案办法》解读之二:创业投资基金差异化监管规则梳理及展望
观韬解读 | 《私募投资基金登记备案办法》解读之二:创业投资基金差异化监管规则梳理及展望观韬解读 | 《私募投资基金登记备案办法》解读之二:创业投资基金差异化监管规则梳理及展望作者:谭彦华 梁玉珍中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)于2023年2月24日发布《私募投资基金登记备案办法》(以下简称“《登记备案办法》”)及配套指引(以下统称为“本次新规”),《登记备案办法》在中基协自律规则层面明确提出对专门管理创业投资基金的私募基金管理人(以下简称“创投类管理人”)进行差异化监管,本文针对创...
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2023·02·27
观韬解读 | 《私募投资基金登记备案办法》解读系列(一):对已登记管理人持续合规及有效展业的提示
观韬解读 | 《私募投资基金登记备案办法》解读系列(一):对已登记管理人持续合规及有效展业的提示观韬解读 | 《私募投资基金登记备案办法》解读系列(一):对已登记管理人持续合规及有效展业的提示作者:王阳 林子潇为进一步优化登记备案和自律管理工作,引导私募基金行业高质量发展,中国证券投资基金业协会(“协会”)于近日发布《私募投资基金备案办法》(“《办法》”)及配套指引,新规自2023年5月1日起施行。根据协会发布的数据,截至2023年1月,已登记的私募基金管理人数量为22,156家。本文结合《办法》的相关规定,提示...
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2023·02·23
观韬解读 | 《不动产私募投资基金试点备案指引(试行)》要点探析
观韬解读 | 《不动产私募投资基金试点备案指引(试行)》要点探析观韬解读 | 《不动产私募投资基金试点备案指引(试行)》要点探析作者:徐荣元 祝晓雅中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)近日发布消息,启动不动产私募投资基金试点,以进一步发挥私募基金多元化资产配置、专业投资运作优势,满足不动产领域合理融资需求,促进房地产市场盘活存量,支持不动产市场平稳健康发展。中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)落实证监会相关要求,发布了《不动产私募投资基金试点备案指...
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2023·02·21
观韬视点 | 关于律师为典当行年审现场检查提供法律服务的工作要点
观韬视点 | 关于律师为典当行年审现场检查提供法律服务的工作要点观韬视点 | 关于律师为典当行年审现场检查提供法律服务的工作要点作者:潘晓黎 关泽宇  责编:刘燕迪 2018年5月,根据《中共中央关于深化党和国家机构改革的决定》等文件要求和全国金融工作会议精神,制定典当行业务经营和监督管理规则职责由商务部转隶至中国银保监会,具体监管工作由省级(计划单列市)政府金融监管部门实施监督管理。中国银保监会提倡各地方金融监管部门在典当行年审(含现场检查)工作中引入会计师事务所、律...
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2023·02·21
观韬解读 | 简述我国软件出口相关管理制度
观韬解读 | 简述我国软件出口相关管理制度观韬解读 | 简述我国软件出口相关管理制度 作者:尹颖 赵雨晴 前言:在鼓励国内企业“走出去”的大背景下,我国软件企业出口业务不断扩张,根据工信部运行监测协调局数据,2022年我国软件业务出口总额524.1亿美元,与此同时,在“贸易战”的背景下,软件出口业务受到的出口管制越来越严格,根据我国现行法律法规,软件出口业务受到技术出口禁限管理制度、出口管制制度两方面的规制,本文将从以上两个角度讨论软件企业从事出口业务...
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2023·02·20
​观韬解读 | 关于全面实行股票发行注册制主要制度规则的解读(一)——浅谈板块定位及对应发行上市条件、标准的解读
​观韬解读 | 关于全面实行股票发行注册制主要制度规则的解读(一)——浅谈板块定位及对应发行上市条件、标准的解读观韬解读 | 关于全面实行股票发行注册制主要制度规则的解读(一)——浅谈板块定位及对应发行上市条件、标准的解读作者:房明达责编:张文亮一、引言2023年2月17日,中国证券监督管理委员会(以下简称:“证监会”)就全面实行股票发行注册制发布了相关制度及规则,上海证券交易所(以下简称:“上交所”)、深圳证券交易所(以下简称:“深交所”)、北京证券交易所(以下简称:“北交所”)及全国中小企业股份转让系统(以下简称...
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2023·02·20
观韬解读 | 新规速递—《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》要点解读
观韬解读 | 新规速递—《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》要点解读观韬解读 | 新规速递—《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》要点解读作者:邹峻 戴鸣 2023年2月17日,经国务院批准,中国证监会发布境外上市备案管理相关制度规则,自2023年3月31日起实施。此次发布的制度规则共6项,包括《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》(以下简称《管理试行办法》)和5项配套指引。 一、制定背景《管理试行办法》及相关配套指引发布施行前,我国境内企业境外发行上市的制度依据主要是《国务...
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2023·01·16
观韬解读 | 法规速递:上篇:关于《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易(2023年1月修订)》的解读
观韬解读 | 法规速递:上篇:关于《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易(2023年1月修订)》的解读观韬解读 | 法规速递:上篇:关于《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易(2023年1月修订)》的解读作者:陈中晔 郭佳楠摘要:新《交易与关联交易指引》删除原指引中的第三章“第一节 证券投资与衍生品交易”中“衍生品交易”相关内容,新增“第四节 期货和衍生品交易”。在保留上市公司从事期货和衍生品交易应编制可行性分析报告并提交董事会审议,独立董事应当发表专项意见等相关规定外,新规进一步细化完...
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2022·12·29
观韬解读 | 银行保险机构如何实现信息科技外包风险合规管理——从金融合规视角的解析
观韬解读 | 银行保险机构如何实现信息科技外包风险合规管理——从金融合规视角的解析观韬解读 | 银行保险机构如何实现信息科技外包风险合规管理——从金融合规视角的解析作者:王渝伟 周丹近期,银保监会针对银行保险机构外包风险问题的进一步强调以及金融机构信息科技外包风险管理行业标准的发布,可见有关部门关于银行保险机构信息科技外包风险管理的监管趋势愈加严格。在此背景之下,银行保险机构应当进一步重视关于信息科技外包活动的风险管控,全面遵循法律法规的有关规定,落实信息科技外包风险管理责任。本文...
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