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2022·05·01
观韬解读 | 信托公司行政处罚深度解读系列之五:公司治理及其他方面的处罚情况及其法律责任
观韬解读 | 信托公司行政处罚深度解读系列之五:公司治理及其他方面的处罚情况及其法律责任观韬解读 | 信托公司行政处罚深度解读系列之五:公司治理及其他方面的处罚情况及其法律责任作者:刘大刚  梁佳敏前言:随着资管新规的正式落地,监管部门进一步强化对信托公司和从业人员的执法监管力度。我们梳理了2021年信托行业行政处罚情况,从信托产品销售、财产运用、尽职调查、投后管理、公司治理等方面进行解读,并结合诉讼案例,对信托公司违规行为的法律责任进行分析,供大家参考。本文旨在梳理信托公司在公司治理及其他...
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2022·04·30
观韬解读 | 信托公司行政处罚深度解读系列之四:信托产品投后管理方面的处罚情况及其法律责任
观韬解读 | 信托公司行政处罚深度解读系列之四:信托产品投后管理方面的处罚情况及其法律责任观韬解读 | 信托公司行政处罚深度解读系列之四:信托产品投后管理方面的处罚情况及其法律责任作者:刘大刚 梁佳敏前言:随着资管新规的正式落地,监管部门进一步强化对信托公司和从业人员的执法监管力度。我们梳理了2021年信托行业行政处罚情况,从信托产品销售、财产运用、尽职调查、投后管理、公司治理等方面进行解读,并结合诉讼案例,对信托公司违规行为的法律责任进行分析,供大家参考。本文旨在梳理信托公司在信托产品投后管...
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2022·04·29
观韬解读 | 信托公司行政处罚深度解读系列之三:信托产品尽职调查方面的处罚情况及其法律责任
观韬解读 | 信托公司行政处罚深度解读系列之三:信托产品尽职调查方面的处罚情况及其法律责任观韬解读 | 信托公司行政处罚深度解读系列之三:信托产品尽职调查方面的处罚情况及其法律责任作者:刘大刚 徐思琪前言:随着资管新规的正式落地,监管部门进一步强化对信托公司和从业人员的执法监管力度。我们梳理了2021年信托行业行政处罚情况,从信托产品销售、财产运用、尽职调查、投后管理、公司治理等方面进行解读,并结合诉讼案例,对信托公司违规行为的法律责任进行分析,供大家参考。本文旨在梳理信托公司在信托产品尽职调...
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2022·04·28
观韬解读 | 信托公司行政处罚深度解读系列之二:信托财产运用方面的处罚情况及其法律责任
观韬解读 | 信托公司行政处罚深度解读系列之二:信托财产运用方面的处罚情况及其法律责任观韬解读 | 信托公司行政处罚深度解读系列之二:信托财产运用方面的处罚情况及其法律责任作者:刘大刚  徐思琪前言:随着资管新规的正式落地,监管部门进一步强化对信托公司和从业人员的执法监管力度。我们梳理了2021年信托行业行政处罚情况,从信托产品销售、财产运用、尽职调查、投后管理、公司治理等方面进行解读,并结合诉讼案例,对信托公司违规行为的法律责任进行分析,供大家参考。本文旨在梳理信托公司在信托财产运用方面...
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2022·04·27
观韬解读 | 信托公司行政处罚深度解读系列之一:信托产品销售方面的处罚情况及其法律责任
观韬解读 | 信托公司行政处罚深度解读系列之一:信托产品销售方面的处罚情况及其法律责任观韬解读 | 信托公司行政处罚深度解读系列之一:信托产品销售方面的处罚情况及其法律责任作者:刘大刚 徐思琪前言:随着资管新规的正式落地,监管部门进一步强化对信托公司和从业人员的执法监管力度。我们梳理了2021年信托行业行政处罚情况,从信托产品销售、财产运用、尽职调查、投后管理、公司治理等方面进行解读,并结合诉讼案例,对信托公司违规行为的法律责任进行分析,供大家参考。本文旨在梳理信托公司在违规销售信托产品方...
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2022·04·21
观韬解读 | 关于首先查封与轮候查封相关问题的解读
观韬解读 | 关于首先查封与轮候查封相关问题的解读观韬解读 | 关于首先查封与轮候查封相关问题的解读作者:任虎责编:贾建伟2022年4月14日,最高人民法院印发《关于正确处理轮候查封效力相关问题的通知》(法〔2022〕107号),该通知进一步完善了轮候查封制度,可以有效指导人民法院、律师办理保全、执行业务。本文借此对首先查封与轮候查封相关问题进行梳理探讨,以期达到对首先查封、轮候查封制度更好的理解与应用。一、首先查封与轮候查封的基本概念及法律效力在诉讼保全或执行程...
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2022·04·18
观韬解读 | 中基协发布《登记案例》,引导市场机构合规申请
观韬解读 | 中基协发布《登记案例》,引导市场机构合规申请观韬解读 | 中基协发布《登记案例》,引导市场机构合规申请作者:贾君望近日,中国证券投资基金业协会(“中基协”)对外公示了私募基金管理人(“管理人”)《登记案例》,案例主要涉及管理人登记审查中认定的中止办理、不予登记两类情形。《登记案例》是中基协在历年发布的管理人登记监管规则的基础上采用创新方式,以典型案例提示管理人登记的监管要求,有利于市场机构更加直观、准确地理解监管规则,提升管理人登记效率及透明度...
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2022·04·15
观韬解读|以案说法:民间借贷遇上非法吸收公众存款,怎么解?
观韬解读|以案说法:民间借贷遇上非法吸收公众存款,怎么解?观韬解读|以案说法:民间借贷遇上非法吸收公众存款,怎么解?作者 | 李合先责编 | 戚保华一、案情简介A公司为某房产公司,B公司为某投资管理公司,B公司下设有C分公司、D分公司等多家分公司,A公司法定代表人为甲、C分公司的负责人为乙、D分公司的负责人为丙。因公司资金紧张,A公司、甲于2014年至2015年间多次向乙借款,并分别于2015年2月、3月向乙出具借据两张,共计××××万元。2015年10月,A公司、乙、丙签订《××...
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2022·04·11
观韬解读 | 《最高人民法院关于审理行政赔偿案件若干问题的规定》的解读
观韬解读 | 《最高人民法院关于审理行政赔偿案件若干问题的规定》的解读观韬解读 | 《最高人民法院关于审理行政赔偿案件若干问题的规定》的解读作者:吕颖审核:田卫华行政赔偿作为国家赔偿的一种类型,其制度建立和完善在保护公民、法人和其他组织的合法权益,监督行政机关依法履行行政赔偿义务方面发挥着重要作用。自1994年《中华人民共和国国家赔偿法》(以下简称《国家赔偿法》)出台以来,最高人民法院于1997年发布了《最高人民法院关于审理行政赔偿案件若干问题的规定》(法发〔1997〕10号,以下简...
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2022·04·06
观韬解读 | 速读《关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的规定(征求意见稿)》
观韬解读 | 速读《关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的规定(征求意见稿)》观韬解读 | 速读《关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的规定(征求意见稿)》作者:陈中晔 宫远馨2022年4月2日,在各方对中美审计监管的关切下,中国证券监督管理委员会(“中国证监会”)公布《关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的规定(征求意见稿)》(“《规定》”),向社会公开征求意见。我们就境内企业境外上市与保密和档案管理相关的监管重点和可能面临的监管变化简要汇总...
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