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观韬动态│观韬合伙人蒲虎律师独著《证券监管：数据、案例与规则》由法律出版社出版发行
近日，观韬上海办公室合伙人蒲虎律师独著《证券监管：数据、案例与规则》由法律出版社正式出版发行。该书由清华大学经济管理学院教授、博士生导师朱武祥，中国刑法学研究会副会长、清华大学法学院教授、博士生导师黎宏作序；重庆市人大法制委员会主任委员、西南政法大学原校长、教授、博士生导师付子堂，中华全国律师协会副会长、观韬律师事务所合伙人会议主席盛雷鸣，西南政法大学教授、博士生导师、中国证券法学研究会常务理事赵吟联袂推荐。
在本书中，作者主张监管机构对证券市场的有为监管，应该把全部精力和资源都集中在对违法违规行为的监管上，这是维护资本市场秩序、有效发挥资本市场枢纽功能的重要保障。特别是在2023年以后，我国全面注册制实施，监管机构的作用主要不是事前监管，而更应该在不干预市场行为的前提下，集中自己最大的力量来制定规则、规范市场、打击违法违规行为，最大限度地防止出现欺诈发行、违规披露、内幕交易、操纵股价、大股东侵害中小投资者利益等现象的发生，从而大大增强市场的可预测性。这也是本书将“证券监管”限定为“行政处罚”与“刑事司法”的核心要义。因此，本书聚焦于证券领域的行政处罚与刑事司法，以中国证券会公开的自2001年至2023年的共1769个案例的《行政处罚决定书》和在中国裁判文书网、人民法院案例库上公布的186个典型刑事案例作为分析研究样本，对其中所涉及的法律规则、争议焦点、理论观点进行归纳总结，梳理了我国证券监管的法律框架，深入剖析了行政处罚与刑事司法的衔接机制，对证券违法与犯罪行为的认定标准、程序规范及法律责任进行了全面阐释。
全书分“证券违法行政处罚”“证券犯罪刑事司法”两篇，共13章，涉及证券领域常见的违法犯罪行为，包括违法信息披露、欺诈发行、泄露内幕信息、内幕交易、利用未公开信息交易、操纵证券市场、证券服务机构未尽勤勉职责、单位或个人出借证券账户、证券从业人员违法买卖股票、短线交易、编造传播虚假信息或者误导性信息、非法经营证券业务、背信损害上市公司利益等，内容丰富、涉猎广泛，数据全面、案例典型、说理透彻。
名家推荐
坚持防风险、强监管、促高质量发展，持续深入推进资本市场法治建设，是对习近平法治思想核心要义的具体贯彻落实。本书将证券领域行政处罚与刑事司法作为证券监管的主要研究对象，以案释法，系统阐释了证券监管的理念、原则和规则，对于推进证券监管理论研究和实践具有重要意义。
——付子堂
重庆市人大法制委员会主任委员 西南政法大学原校长、教授、博士生导师
蒲虎律师的这本著作，聚焦于证券监管领域的行政处罚与刑事司法案例、规则，符合当下我国资本市场需要通过加强有效监管实现高质量发展的趋势，内容翔实，说理透彻，相信对我国律师相关业务实践和证券监管理论研究都会产生积极的影响。
——盛雷鸣
中华全国律师协会副会长 观韬律师事务所合伙人会议主席
本书系统梳理了我国证券监管的法律框架，深入剖析了行政处罚与刑事司法的衔接机制，对证券违法与犯罪行为的认定标准、程序规范及法律责任进行了全面阐释。作者以扎实的学术功底和丰富的实务经验，为读者提供了清晰的监管逻辑和生动的案例解析，既适合监管机构、法律从业者参考，也为学术界研究证券法治提供了重要借鉴。在资本市场法治化进程加速的今天，本书的出版无疑具有重要的指导意义，是证券监管领域不可多得的精品力作。
——赵吟
西南政法大学教授、博士生导师 中国证券法学研究会常务理事
本书首次系统梳理了2001-2023年期间证监领域行政处罚决定书与刑事判决书的实证数据，通过建立“违法-犯罪”监管二元分析模型，揭示了行政处罚与刑事司法的关联。在方法论层面，创造地采用“定量分析与类型化分析”相结合的方式，将近2000个案例进行归类，再提炼焦点，释法答疑，有助于明确证券监管的法律观念、原则与规则。本书为监管机构提供了决策参考，为市场主体厘清了合规边界，对推动完善“行政执法精准化、刑事打击规范化、行刑衔接标准化”的监管新格局有积极意义。相信本书能为金融从业者和法律从业者带来智识上的启迪。
——朱武祥
清华大学经济管理学院公司金融学教授、博士生导师
蒲虎律师的这本著作聚焦于证券领域的行政处罚与刑事司法，以中国证券会网站公开的自 2001 年至 2023 年的共 1769 个案例的《行政处罚决定书》和在中国裁判文书网、威科先行、人民法院案例库上公布的186个典型刑事案例作为分析研究样本，对其中所涉及的争议焦点、法律依据、理论观点以及最终处理结果进行归纳总结，具有突出的现实针对性、实务操作性和理论前瞻性。
——黎宏
清华大学法学院教授、博士生导师 中国刑法学研究会副会长
作者简介：
蒲虎，观韬上海办公室合伙人，西南政法大学法学硕士、清华大学高级工商管理硕士，曾在检察机关、纪委监委从事案件公诉、调查、审理工作，执业领域包括争端解决、公司商事、刑事业务。担任复旦大学港澳台事务办公室实务导师、上海立信会计金融学院实务导师等，曾在《检察日报》《犯罪研究》发表多篇研究成果。
