观韬视点 | 证券公司从业人员业务培训参考法律法规汇编（上）
作者：薛志宏 马铭 宋颂
前言：
为落实贯彻新《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》,中国证券业协会于2022年7月制定并发布《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》《证券公司从业人员业务培训细则》及《证券公司从业人员业务培训大纲》(以下简称《培训大纲》)。
《培训大纲》对证券公司从业人员的培训内容提出了指导性要求，内容包括法律法规、宏观政策、职业道德及与所从事证券业务相关的理论、专业技能等方面，并明确相应的参考内容范围和细目，旨在进一步加强从业人员的职业道德教育、法规政策培训和专业能力培训，促进形成“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化。
《培训大纲》所列示的法律法规又可细分为“主要法律、行政法规”“管理类规则”“业务类规则”三部分，涵盖了证券行业从业人员应当知悉和遵守的246篇法律法规等法律文件。（更新时间截至2022年7月7日，相关法律法规如有修订，以修订版为准。）
北京观韬中茂律师事务所金融保险与衍生业务委员会将《培训大纲》中的246篇法律、规定等进行汇编，汇编完成的《证券公司从业人员业务培训参考法律法规汇编》约220万字，为方便您阅读，特分为上下两编。
目录：
第一章 主要法律、行政法规及司法解释
中华人民共和国公司法（2018修正）
中华人民共和国证券法（2019修订）
中华人民共和国证券投资基金法（2015修正）
中华人民共和国期货和衍生品法
中华人民共和国合伙企业法（2006修订）
中华人民共和国反洗钱法
中华人民共和国刑法（2020修正）
中华人民共和国民法典
中华人民共和国信托法
证券公司监督管理条例（2014修订）
证券公司风险处置条例（2016修订）
企业债券管理条例（2011修订）
证券、期货投资咨询管理暂行办法
最髙人民法院关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定
最髙人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定
第二章 管理类规则
1、 公司治理与内部控制
证券公司治理准则（2020修订）
证券公司内部控制指引
证券公司投资银行类业务内部控制指引
证券公司融资融券业务内部控制指引
证券投资基金销售机构内部控制指导意见
关于加强上市证券公司监管的规定（2020修订）
证券公司年度报告内容与格式准则（2013修订）
证券公司次级债管理规定（2020修订）
证券公司短期融资券管理办法（2021）
证券公司股权管理规定（2021修正）
外商投资证券公司管理办法（2020修正）
证券公司分支机构监管规定（2020修订）
证券公司设立子公司试行规定
证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引
2、 合规管理与反洗钱
证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020修正）
证券公司合规管理实施指引
证券公司合规管理有效性评估指引（2021修订）
证券公司信息隔离墙制度指引（2019修订）
中国证券业协会关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知
金融机构反洗钱规定
金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法
涉及恐怖活动资产冻结管理办法
证券期货业反洗钱工作实施办法
金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引
法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）
证券公司反洗钱工作指引
3、全面风险管理
证券公司风险控制指标管理办法（2020修正）
证券公司风险控制指标计算标准规定（2020）
证券公司分类监管规定（2020修订）
证券公司全面风险管理规范（2016修订）
证券公司流动性风险管理指引（2016修订）
证券公司压力测试指引（2016修订）
证券公司风险控制指标动态监控系统指引（2016修订）
证券公司信用风险管理指引
证券公司声誉风险管理指引
4、投资者保护与适当性管理
国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见
证券期货投资者适当性管理办法（2020修正）
证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）
上海证券交易所投资者适当性管理办法（2017修订）
深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法（2020年修订）
上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2022年修订）
深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2022年修订）
北京证券交易所投资者适当性管理办法（试行）
全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法
证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引
证券经营机构投资者教育工作指引
证券公司投资者权益保护工作规范
5、信息技术管理
证券基金经营机构信息技术管理办法（2021修订）
证券期货业信息安全保障管理办法
证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法（2021）
证券期货业信息系统托管基本要求
银行、证券跨行业信息系统突发事件应急处置工作指引
证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）
证券公司证券营业部信息技术指引
证券公司网上证券信息系统技术指引
证券公司参与支付业务信息系统技术指引
证券公司外部接入信息系统评估认证规范
6、从业人员管理
证券基金经营机构董事、监事、髙级管理人员及从业人员监督管理办法
证券期货市场诚信监督管理办法（2020修正）
证券市场禁入规定
证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定
关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见
关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见
证券经纪人管理暂行规定（2020修订）
证券公司董事、监事、髙级管理人员及从业人员管理规则
证券行业诚信准则
证券行业执业声誉信息管理办法
证券从业人员职业道德准则
证券公司建立稳健薪酬制度指引
证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则
中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）
证券业财务与会计人员执业行为规范
证券分析师执业行为准则（2020修订）
证券分析师参加外部评选规范
中国证券业协会自律措施实施办法（2020年修订）
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